华林证券私募资管业务分管高管兼资管部门负责人，存在关联交易管控机制不健全，被采取监管谈话措施
财富研究者
2024-06-07 22:19:32
0次
（原标题：华林证券私募资管业务分管高管兼资管部门负责人，存在关联交易管控机制不健全，被采取监管谈话措施）
2024年1月29日，西藏证监局公告，华林证券（以下简称华林证券）私募资产管理业务存在一系列问题，包括存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；非标投资存续期管理存在不足；信息披露存在遗漏；关联交易管控机制不健全。这些情况违反了相关的证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法和规定。翟效华作为华林证券时任私募资管业务分管高管兼资管部门负责人，对上述违规行为负有管理责任。因此，西藏证监局决定对翟效华采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
本文源自：金融界
作者：天眼君
相关内容
热门资讯
智通港股解盘 迎接后宽松时代...
【解剖大盘】港股作为早已和国际接轨的市场，近期比A股要强很多。尽管冲高回落，尾市还算平稳，收盘涨0....
华为Mate70系列最大升级曝...
随着科技领域的激烈竞争，2024年注定是手机市场不平凡的一年。两大科技巨头苹果和华为分别推出了其重量...
本科生“回炉”读职校增多呼唤普...
推进职普融通、产教融合、科教融汇，优化职业教育类型定位，是未来的发展方向 文〡堂吉伟德 ...
格利尔获得实用新型专利授权：“...
证券之星消息，根据企查查数据显示格利尔(831641)新获得一项实用新型专利授权，专利名为“一种电感...
阿里影业(01060)推进与吉...
3月14日，宫崎骏新作《你想活出怎样的人生》官宣内地定档4月3日，日前该影片刚刚获得第96届奥斯卡金...
大湾区增设“国字号”基层立法联...
3月15日，全国人大常委会法工委广东南沙基层立法联系点（下称“南沙基层立法联系点”）正式挂牌，这是我...
通22转债下跌057%，转股溢...
（原标题：通22转债下跌0.57%，转股溢价率45.77%）3月1日，通22转债收盘下跌0.57%，...
老年人呼吸道感染期间，饮食有哪...
鼓励自然饮食，吃清淡、易消化的食物，特别要注意补充优质蛋白。如果进食受限，或进食量比平时减少30%以...
超8万人爆仓，比特币一度跌破4...
美国证券交易委员会(SEC）周二发表声明，解释了此前账户被盗并发布比特币相关ETF消息的原因。据悉，...
（两会访谈）麦家：警惕“翻拍潮...
北京3月10日电 题：麦家：警惕“翻拍潮”，原创精神不可丢 记者 赵晔娇 “适当的翻拍无...