又见高管“讨薪”!东海证券新任总裁“水土不服”?
资本智慧者
2024-12-07 22:57:17
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又见时任高管讨薪,新任总裁“水土不服”?

朱科敏案以来,新三板挂牌的东海证券频频出事:2023年惊现巨额亏损,新任总裁身负“违法失信记录”;更被曾经的高管诉至法院提出“讨薪”主张……

追索劳动报酬

自裁判文书全面下架以来,涉及券商的诉讼信息锐减,开庭公告可能是为数不多的渠道。也因为此,行家瞥到来自上海市浦东新区人民法院(简称:浦东法院)的开庭公告时,稍微停留了数秒。

咦,“杨茂智”这个名字,行家居然有些印象?

虽已从东海证券离职注销,伟海精英保存的“历史”信息显示,杨茂智在东海证券曾经执业多年,并且曾履行执行委员会委员职责、董事会秘书职务。

果不其然,2015年东海证券挂牌新三板之际,杨茂智就以副总裁、合规总监、董事会秘书的身份出现在高管列表中。

对照东海证券2020年报中列示的履历:杨茂智生于1975年,本科学历,早年曾在会计机构任职。曾任平安证券、中富证券项目经理。2003年8月加入东海证券,负责稽查合规工作。自2008年12月起历任合规总监、总裁助理、董事长助理、副总裁、董事会秘书等职。2013年5月至2020年6月任副总裁,2014年10月至2015年9月期间兼任合规总监。2020年6月起履行公司执行委员会委员职责。

东海证券2021年报显示,因个人原因,杨茂智于2021年8月17日离任。

任职十八年,曾身兼多职的资深高管,为何会在离任三年后起诉老东家,并且原因是追索劳动报酬?

曾有相似诉讼

要说这也是巧了,向东海证券“讨薪”的时任高管,还不止这一位。2023年3月,同样是浦东法院,就宋宽仁诉东海证券劳动合同纠纷案做出一审判决,部分支持其诉求。

据东海证券挂牌文件和定期报告,宋宽仁自2003年起历任东海证券综合管理部高级经理、上海水城南路营业部总经理、合规部与风险管理部总经理兼内部审计部总经理、内部审计部总经理等职;2013年5月起任职工监事,出现在董监高名单中。2016年5月,因换届离任后转岗为任合规与风险管理部、内部审计部总经理职务。

另据中证协从业人员信息,宋宽仁于2020年10月离开东海证券,同年11月加入爱建证券。

两位曾经在合规管理部门任职的高管,一前一后因个人原因离职,转身起诉东海证券。这只是巧合,还是有什么不为人知的原因?

风险事件节点

在此之前,杨茂智出现在媒体报道中,与东海证券的“地震”有关。

2019年7月,东海证券时任董事长朱科敏被查。彼时曾有媒体对东海证券提出采访,但仅能联系到董秘杨茂智。

而在2019年6月,江苏证监局曾点名东海证券“2014年有关资产管理计划尽职调查不充分,未对标的资产的评估价值作出合理判断,业务开展过程中未能勤勉尽责”,并对其采取责令改正的监管措施。从时间节点来看,“未能勤勉尽责”的风险,似乎正是发生在杨茂智任合规总监期间。

在本次违规处罚的整改期内,东海证券于2019年7月16日通过旗下四只资管计划,购入了由蓝光发展公开发行的“19蓝光MTN001”公司债券(下称“蓝光债”),总额高达1亿元。

2021年7月,“蓝光债”正式违约。时隔三个月,杨茂智忽然卸任一切职务。

这些事件,是否有什么关联呢?

新锐总裁过往

近年来,东海证券经历了多次换将换帅。现任总裁杨明,生于1981年,在证券行业是颇为年轻的一位。

履历显示,杨明曾任申银万国证券投资经理,大成基金基金经理、华宝兴业基金部门经理兼投资经理,太平资产高级业务副总裁等职。

据中证协从业人员信息,杨明于2016年7月加入国联证券,同年9月任副总裁。任职期间,他主要负责自营业务。

2019年,国联证券年自营业务收入高达4.31亿元,占营收的26.61%,仅次于经纪业务。

2020年7月,这位年轻的券商高管,见证了国联证券敲钟上市的盛况。甫一上市,国联证券就官宣与国金证券并购重组。但在公告发布不久后便宣告取消。

2020年10月13日,杨明因工作变动辞任副总裁。当时的公告中并没有对这位任职数年的高管致辞感谢。

两年之后的2022年11月,杨明重返证券行业,登记执业于东海证券。2023年1月,他出任东海证券总裁。

本以为“新官上任三把火”。没想到的是,无论是东海证券,还是这位总裁,都出现了情况。

上市梦想搁浅

2023年,东海证券交出了近年来最为“难堪”的成绩单:营业收入6.50亿元,同比下降61.35%;归母净利润-4.92亿元,同比下降467.98%(!)

合并利润表显示,东海证券主营业务全数下降;因投资收益和公允价值变动项双双告负,自营业务净收入-3.87亿元,而在2022年则是3.55亿元。

蹊跷的是,2023年内东海证券自营固收类规模下降了18.31%;自营权益类规模却逆势增长1.94%,达25.94亿元。

此前数年,东海证券一直积极筹备IPO事项,并且进入了辅导阶段。然而,业绩为负的事实,击碎了多年的努力。监管对申报企业最近三年业绩良好的要求,意味着上市之路还需要更多时间。

合规管理承压

业绩不佳的同时,东海证券多次收到监管处罚。

今年4月,江苏证监局对东海证券下发监管警示,指出多项违规情况:自营业务存在风控组织架构不合理、风险管理不到位、权益类业务内设风险限额管理未能有效执行等问题;部分固收类业务经营未受到有效制衡和监督。2020年10月至2021年3月期间,未能及时完成子公司东海投资监事的任免工作;部分投行项目未建立完善的包销风险评估与处理机制;未对网下投资者定价依据进行严格审核;未按照要求进行簿记建档录像;部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。

杨明身为东海证券执委会主任(总裁),未能落实合规管理目标,对违规行为负有管理责任,也被采取监管警示措施,并记入诚信档案。而这一罚单,足以解释为何这位总裁名下有一则“违法失信”记录。

回顾这些年来的券商履历,曾经在国联证券有过辉煌,而在东海证券似乎“水土不服”。对这位年轻的券商总裁来说,如何整合资源,凝聚人心,提升业绩和管理水平,可能是更为重要的事情。

中报披露在即,东海证券能否交出令人满意的答卷呢?

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